التواصل الحي
موظفي الهيئة | حكومتي | حكومة.امارات | المساعدة | خريطة الموقع | اتصل بنا | الرئيسية بحث متقدم ENG
Skip Navigation Linksهيئة الأوراق المالية والسلع   >   الجهات الخاضعة لإشراف الهيئة   >   صناديق الاستثمار   >   إضافة مروج محلي لصندوق استثمار أجنبي
  •  
  •  
  •  
  •  
  •  
  •  
  إضافة مروج محلي لصندوق استثمار أجنبي   
تعريف الخدمة
تقييم بطاقة الخدمة
اسم الخدمة إضافة مروج محلي لصندوق استثمار أجنبي 
جهة تقديم الخدمة المقر الرئيسي لهيئة الأوراق المالية والسلع    
القسم  قسم صناديق الاستثمار   
الإدارة إدارة الإصدار والإفصاح   
متلقي الخدمة
الممثل القانوني للصندوق الأجنبي.
النماذج المتوفرة    
وصف الخدمة
تقدم الخدمة للممثل القانوني لصندوق الاستثمار الأجنبي الذي يرغب في اضافة مروج لترويج صندوق الاستثمار الأجنبي المسجل لدى الهيئة تمهيداً لترويجه داخل الدولة من خلال هذا المروج محلي الجديد ويتمثل الترويج في القيام بأي نشاط يتعلق بطرح أو تسويق أو توزيع أو الإعلان عن صندوق استثمار أجنبي أو وحداته داخل الدولة، وهو ما يتطلب تعاقد الممثل القانوني للصندوق الاجنبي مع المروج المحلي المرخص / الموافق له بمزاولة هذا النشاط داخل الدولة. ويجب أن يتم تقديم طلب وفقاً للنموذج المعد لذلك مشفوعاً بالمستندات والبيانات المؤيدة للطلب وتصدر الهيئة قرارها بالموافقة أو الرفض على الطلب خلال فترة لا تزيد على ( 30 ) يوم عمل من تاريخ تقديم الطلب مستوفياً الرسوم المقررة.
متطلبات و شروط الخدمة
 

شروط عامة

1. أن يكون الصندوق المطلوب ترويجه من خلال المروج المحلي الجديد مسجلاً لدى الهيئة من خلال الممثل القانوني مقدم الطلب.

2.أن يكون المروج المطلوب اضافته لترويج الصندوق المعني هو أحد المروجين المحليين المرخصين / الموافق لهم بمزاولة هذا النشاط داخل الدولة مع أرفاق اصل التعهد الصادر عن المروج المحلي وفقاً للنموذج المرفق (نموذج 20121 للطرح العام – ونموذج 20122 للطرح الخاص) بطلب التسجيل مستوفياً شروط مزاولة نشاط الترويج لصناديق الاستثمار الأجنبية داخل الدولة.

3. يتم تقديم الطلب مكتملاَ إلى الهيئة ووفقا للنموذج المعد لذلك (نموذج 20400) ومن خلال الممثل القانوني للصندوق، ويرفق بالطلب نسخة إلكترونية ونسخة ورقية من المستندات الموضحة بنموذج الطلب كما هو موضح بقائمة المستندات.

4. يحظر على الممثل القانوني للصندوق والمروج المحلي المعني ممارسة أي من المهام المتعلقة بترويج الصندوق محل الطلب – من خلال الموج المعني - إلا بعد صدور موافقة كتابية من الهيئة بالموافقة على قيام المروج المعني بالترويج للصندوق.

5.يحظر الاعلان عن بدء الإجراءات الأولية للحصول على موافقة الهيئة لقيام المروج المعني إلا بعد صدور موافقة كتابية من الهيئة إلى المروج المعني، كما يحظر البدء في الاكتتاب في وحداته أو الترويج له أو توزيع أي مواد دعائية، أو الاعلان عن أي معلومات تتعلق به من خلال المروج المعني إلاّ بعد الحصول على موافقة الهيئة على الإعلان.

6. مدة الموافقة سنة واحدة تنتهي في نهاية ديسمبر من كل عام، أما الموافقة الأولى فتكون مدتها اعتباراً من تاريخ منحها وحتى نهاية ديسمبر من السنة ذاتها.

7.  تجدد الموافقة بموجب طلب يقدم إلى الهيئة - من خلال الممثل القانوني للصندوق - قبل انتهاء مدتها بشهر على الأقل، وذلك بعد سداد رسم تجديد الموافقة السنوي، وللهيئة رفض طلب التجديد وفقاً لمقتضيات المصلحة العامة.

شروط خاصة بالمروج المحلي

8.  يجب أن يكون المروج المحلي أحد الجهات الموضحة أدناه، وبعد الحصول على موافقة الهيئة:

(‌أ) المصارف المرخصة من المصرف المركزي .

(‌ب) شركات الاستثمار المرخصة من المصرف المركزي.

(‌ج) شركات التأمين المرخصة من هيئة التأمين.

(‌د) الشركات الصادر لها موافقة من قبل الهيئة.

 9.  يجب أن يلتزم المروج المحلي للصندوق الأجنبي بالآتي:

 (‌أ)أن يقتصر ترويج صندوق الاستثمار الأجنبي في الطرح الخاص على المستثمر المؤهل.

 (‌ب)  بذل عناية الرجل الحريص عند فحص واختيار صندوق الاستثمار الأجنبي المراد ترويجه داخل الدولة وفي متابعة أداء هذا الصندوق بعد عملية الترويج، وذلك بما يكفل حماية أموال المستثمرين وللتحقق من وجود الصندوق ومن سلامة وضعه القانوني بمقر تأسيه (Due Diligence).

(‌ج)التحقق من مدى ملائمة (Suitability) الصندوق المزمع ترويجه مع مستوى المخاطر التي يمكن أن يتحملها المستثمر المحلي بعد دراسة الوضع المالي للمستثمر وإحاطته رسميا بنتيجة دراسة مستوى قابليته لتحمل المخاطر (Risk Profile) وتحديد أنواع الصناديق التي تتناسب مع هذا المستوى.

(‌د)عدم استلام أي أموال أو أصول بصورة مباشرة أو غير مباشرة من عملائه مقابل استثماراتهم في الصندوق الأجنبي بصفته مروج لوحدات الصندوق. 

(‌ه) الاحتفاظ بسجل لوحدات الصندوق الأجنبي الموزعة من خلالها يتضمن البيانات التالية:

  •  بالنسبة للأفراد: أسماء مالكي الوحدات وعناوينهم وأرقام بطاقاتهم الشخصية أو جوازات سفرهم، وعدد الوحدات الخاصة بكل فرد.
  •  بالنسبة للشركات: أسماء الشركات وعنوان المقر الرئيسي وأرقام السجل التجاري، وعدد الوحدات الخاصة بكل شركة.
  •   تاريخ إدراج اسم الشخص أو الشركة بالسجل.
  •  أي بيانات أخرى مرتبطة بمالكي الوحدات.

(‌و) التأكد من حصول المستثمر بالصندوق الأجنبي على نسخة من مستند الطرح لوحدات الصندوق سواءً كان الطرح عاماً أو خاصاً، وذلك قبل قيام المستثمر بالاكتتاب في وحدات الصندوق الأجنبي.

 (‌ز)التأكد من توفير كافة الآليات التي تمكّن الصندوق الذي يروج وحداته من الوفاء بكافة المهام والتزامات الصندوق تجاه حملة الوحدات المروج لهم بالدولة، وذلك وفقاً لمستند الطرح.

(‌ح)التأكد من توافر سعر يومي لوحدة الصندوق -أو وفقاً لما ينص عليه مستند الطرح-أو نصيب الوحدة من صافي أصول الصندوق، مع الالتزام بتوفير الوسيلة الملائمة لتمكين المستثمرين في الدولة من الاطلاع عليها.

(‌ط) توفر وسيلة ملائمة تمكن عملاؤه في الدولة من الاطلاع على الإفصاحات والمعلومات الجوهرية الخاصة بالصندوق والتقارير والقوائم المالية به التي تصدر عن الصندوق خلال نفس الفترة التي تتاح فيها لحملة وحدة الصندوق في بلده الأم.

 (‌ي) تسليم عملاؤه المكتتبين ما يفيد اكتتابهم في الصندوق، والوحدات التي تم تخصيصها/شراؤها لهم، والمستند الذي يضمن ممارسة كافة حقوق ملكيتهم لتلك الوحدات.

 (‌ك)التحقق من أنه قد تم الإفصاح لعملائه للمكتتبين - وقبل قيامهم بالاكتتاب - بأن موافقة الهيئة على الترويج للصندوق داخل الدولة لا تعد توصية بالشراء أو الاستثمار في الصندوق، وأن الهيئة غير مسئوله عن تقصير أي طرف من الأطراف المعنية بالصندوق في أداء مهامه وواجباته، أو عن دقة وسلامة البيانات الواردة بنشرة الاكتتاب، وبأن المسئولية تقع على كافة الأطراف المحددة في نشرة الاكتتاب وفقاً لأدوار ومهام كل منهم، والحصول على توقيعه بما يفيد ذلك.

10. يجوز للمروج المحلي تولي مهام توزيع الأرباح على مالكي الوحدات، و/أو رد الوحدات لمن يرغب من مالكيها وفقاً للسعر المعلن، وبما يتفق مع مستند طرح الصندوق الأجنبي ما لم يوكل مؤسس الصندوق الأجنبي هاتين المهمتين لجهة أخرى داخل الدولة. 

شروط خاصة بالصندوق

11.  يجب أن يتوافر في صندوق الاستثمار الأجنبي الراغب في الحصول على موافقة الهيئة لترويج وحداته داخل الدولة في طرح عام الشروط الآتية :

 (‌أ)  أن يكون الصندوق مؤسساً في دولة أجنبية أو مؤسسا في منطقة حرة مالية أو منطقة حرة مالية داخل الدولة ويخضع لإشراف سلطة رقابية مثيلة للهيئة.

 (‌ب) أن يكون الصندوق مرخصاً له في مقر تأسيسه بالترويج للطرح العام.

 (‌ج)ألا يكون صندوق استثمار معفي من الخضوع لأي من الضوابط الرقابية أو الإشرافية أو ضوابط إعداد واصدار التقارير الدورية بمقر تأسيسه.

 (‌د)أن يكون الحد الأدنى لاكتتاب المستثمر الواحد في وحدات صندوق الاستثمار الأجنبي الذي وافقت الهيئة على ترويجه داخل الدولة في طرح عام هو الحد الوارد بمستند الطرح.

12.   يجب أن يتوافر في صندوق الاستثمار الأجنبي الراغب في الحصول على موافقة الهيئة لترويج وحداته داخل الدولة في طرح خاص للمستثمر المؤهل الشروط الآتية :

 (‌أ) أن يكون الصندوق مؤسساً في دولة أجنبية أو مؤسساً في منطقة حرة ويخضع لإشراف سلطة رقابية مثيلة للهيئة.

 (‌ب) أن يكون الصندوق مرخصاً له في بلده الأم بالترويج للطرح العام أو للطرح الخاص.

 (‌ج)  ألا يكون صندوق استثمار معفي من الخضوع لأي من الضوابط الرقابية أو الإشرافية أو ضوابط إعداد واصدار التقارير الدورية بمقر تأسيسه.

(‌د)أن يكون الحد الأدنى لاكتتاب المستثمر الواحد في وحدات صندوق الاستثمار الأجنبي المؤسس خارج الدولة أو المؤسس في منطقة حرة مالية داخل الدولة والذي وافقت الهيئة على ترويجه داخل الدولة في طرح خاص هو الحد الوارد بمستند الطرح بشرط ألا يقل عن (500,000) درهم (خمسمائة ألف درهم)، ومليون درهم بالنسبة لصندوق الاستثمار الأجنبي المؤسس في منطقة حرة خارج الدولة.

13.للهيئة الحق في فرض أو الإعفاء من بعض الشروط أو طلب أي مستندات وفقاً لما تراه مناسباً لظروف كل حالة .

المستندات المطلوبة
 

يتم تقديم الطلب مكتملاَ إلى الهيئة ووفقا للنموذج المعد لذلك (نموذج 20400) ومن خلال الممثل القانوني للصندوق، ويرفق بالطلب نسخة إلكترونية ونسخة ورقية من المستندات الموضحة بنموذج الطلب كما هو موضح بقائمة المستندات بالإضافة لما تطلبه الهيئة من بيانات أو مستندات أخرى تراها ضرورية. 

وهي على النحو التالي. 

مستندات تتعلق بكل مروج محلي للصندوق المعني:

  •  تعهد للمروج المحلي للممثل  القانوني (كل مروج تعهد منفصل ) بمجموعة التعهدات المرتبطة بعملية الترويج وفقاً لنموذج الهيئة.( نموذج 20121 للطرح العام – ونموذج 20122 للطرح الخاص)

 

وفي حال تقدم المروج المحلي لأول مرة لعملية الترويج يتم بالإضافة للتعهد أعلاه يتم تقديم المستندات التالية:

  • عقد التأسيس والرخصة التجارية ورخصة المصرف المركزي (للجهات المرخصة من المصرف المركزي) للمروج المحلي.
  • التفويض للتوقيع والتعامل على التعهدات المقدمة لهيئة الاوراق المالية والسلع والطلبات اللاحقة.(نموذج 10004).
خطوات و إجراءات تنفيذ الخدمة
  1.  يتم تقديم الطلب مكتملاَ  إلى الهيئة. 
  2. تقوم الهيئة بدراسة الطلب المقدم والمستندات المرفقة به في حالة إذا ما كان مستوفيا كافة المتطلبات وللهيئة طلب أية بيانات أو مستندات من مقدم الطلب.
  3.  تُصدر الهيئة قرارها بالموافقة على الطلب أو رفضه خلال مدة لا تزيد عن (30) يوم عمل من تاريخ تقديم الطلب مستوفياً ولها أن تضع حدود الموافقة وفق ما تراه مناسباً.
رسوم الخدمة و مدة تقديمها
رسوم الخدمة
لا يوجد
الوقت التقديري من تقديم الطلب و حتى إتمام الخدمة
فترة لا تزيد على ( 30 ) يوم عمل من تاريخ استيفاء كافة البيانات والمستندات المطلوبة.
وسائل الإتصال بمقدم الخدمة
ساعات العمل
7:30 AM - 2:30 PM 
موقع / مكان العمل مقر الهيئة أبوظبي / فرع دبي 
القسم/الإدارة قسم صناديق الاستثمار - إدارة الاصدار والافصاح 
الهاتف 0097126120407 
رقم الفاكس 00971206263997  
البريد الالكتروني CIS@SCA.AE 
وسائل اخرى  
الخدمة الإلكترونية  
المسؤول المباشر  
طريقة التسليم
Receive from Main Office/Branch | استلام من المكتب الرئيسي/الفرع 
ميثاق خدمة المتعاملين
متابعة الخدمة على منتدى الهيئة  
عدد الطلبات لهذه الخدمة  
هل الخدمة متوفرة كخدمة ذكية ؟ لا  | تطبيقات الهواتف والأجهزة الذكية Smart Phones and Devices Application
ضرورة في التسجيل للتقديم للخدمة ؟ لا 
المساعدة
 
بوابة الاقتراحات والملاحظات لحكومة الامارات
آخر تحديث لهذه الصفحة في : 08 ديسمبر 2016 في 03:30
عدد زوار هذه الصفحة :
هذا الموقع يمكن تصفحه بالشكل المناسب من خلال شاشة 1280x1024
يدعم إنترنت إكسبلورر +8.0، فايرفوكس +8.0، سفاري +5، كروم 16+
حقوق النسخ © 2015 هيئة الأوراق المالية و السلع، جميع الحقوق محفوظة

تواصلوا معنا:
تنزيل :