| 1 |
مستثمر
|
قيام أحد المستثمرين بإجراء عدد من العمليات الاستباقية على تداولات مستثمر آخر لتحقيق أرباح من فروقات الأسعار، الأمر الذي شكل مخالفة لأحكام المادة (17) من قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (02) لسنة 2001 بشأن النظام الخاص بالتداول والمقاصة والتسويات ونقل الملكية وحفظ الأوراق المالية.
|
غرامة مالية بقيمة (100,000) درهم
|
11/02/2025
|
06/05/2025
|
| 2 | موظف لدى إحدى الشركات المرخصة من قبل الهيئة
| قيام أحد موظفي الشركات المرخصة بارتكاب مخالفة غش أثناء إجرائه لاختبار "الأنظمة واللوائح المالية في دولة الامارات" الأمر الذي شكل إخلالاً بشروط ومبادئ الترخيص المحددة قانوناً والتي ترتكز على الكفاءة والنزاهة وفقاً للمادة (3) والمادة (4) من الفصل السادس من الباب الثاني من قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم (13/ر.م) لسنة 2021 بشأن كتيب القواعد الخاص بالأنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع.
| إلغاء الموافقة المبدئية الصادرة للموظف كــــــ(مدير ترويج)
| 11/03/2025
| 06/05/2025
|