| 1 | شركة مكس جلوبال للخدمات المالية | مخالفة أحكام المادة (5/3/أ) من قرار مجلس الوزراء رقم (93) لسنة 2021 بشأن تنفيذ بعض أحكام الاتفاقية الإدارية متعددة الأطراف لتبادل المعلومات بشكل تلقائي. | غرامة مالية بقيمة 100 ألف درهم | 25/04/2025 | 23/09/2025 |
| 2 | شركة بي اتش ام كابيتال للخدمات المالية | مخالفة أحكام المادة (26) من القانون الاتحادي رقم (4) لسنة 2000 بشأن هيئة وسوق الإمارات للأوراق المالية والسلع، وكذلك مُخالفة أحكام المادة (6) من الفصل الرابع من الباب الثالث من قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم 13 /ر.م لسنة 2021 بشأن كتيب القواعد الخاص بالأنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع. | غرامة مالية بقيمة 100 ألف درهم | 27/05/2025 | 23/09/2025 |
| 3 | شركة رويال كابيتال | عدم اتخاذ الشركة لتدابير العناية الواجبة والمعززة الأمر الذي شكل مخالفة لأحكام البند (02) من المادة (04) والبند (02) من المادة (05) والبند (2) من المادة (7) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 بشأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون اتحادي رقم (20) لسنة 2018 بشأن مواجهة جرائم غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب وتمويل التنظيمات غير المشروعة. عدم القيام بالإجراءات اللازمة تجاه الأشخاص المنكشفين سياسياً، الأمر الذي شكل مخالفة لأحكام البند (01) من المادة (15) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون اتحادي رقم (20) لسنة 2018 في شأن مواجهة جرائم غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب وتمويل التنظيمات غير المشروعة. | غرامة مالية بقيمة 200 ألف درهم غرامة مالية بقيمة 200 ألف درهم | 11/02/2025 | 23/09/2025 |
| 4 | شركة الرمز كابيتال | عدم قيام الشركة بمراعاة عوامل المخاطر ذات العلاقة في سياساتها وإجراءاتها بما يتناسب مع مخاطر الجريمة وطبيعة وحجم أعمالها، وكذلك عدم وجود منهجية لتقييم مخاطر جرائم غسل الأموال وبالأخص مخاطر العملاء، الأمر الذي شكل مخالفةً لحكم المادة (4/1) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون اتحادي رقم (20) لسنة 2018 في شأن مواجهة جرائم غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب وتمويل التنظيمات غير المشروعة. | غرامة مالية بقيمة 200 ألف درهم | 03/03/2025 | 23/09/2025 |
| 5 | شركة الموارد الوطنية للاستشارات المالية | عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بالتقرير المالي المرحلي عن الفترة المالية المنتهية في 30/09/2024 وفق المتطلبات خلال المدة القانونية المحددة، الأمر الذي شكل مخالفة أحكام البند (01) من المادة (7) من الفصل الخامس من الباب الثاني من قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم 13 /ر. م لسنة 2021 بشأن كتيب القواعد الخاص بالأنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع. | غرامة مالية بقيمة 100 ألف درهم | 11/04/2025 | 23/09/2025 |
| 6 | شركة نيبا برايفت كلاينت للاستشارات المالية | عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بالتقرير المالي المرحلي عن الفترة المالية المنتهية في 30/9/2024 وفق المتطلبات خلال المدة القانونية المحددة، الأمر الذي شكل مخالفة أحكام البند (01) من المادة (7) من الفصل الخامس من الباب الثاني من قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم 13 /ر. م لسنة 2021 بشأن كتيب القواعد الخاص بالأنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع. | غرامة مالية بقيمة 100 ألف درهم | 11/04/2025 | 23/09/2025 |