المخالفات الخاصة بالشركات المرخصة من قبل الهيئة

المخالفات الخاصة بالشركات المرخصة من قبل الهيئة

ت اسم المخالف طبيعة المخالفة القرار/ الجزاء تاريخ القرار تاريخ النشر
1شركة مونديال دبي ذ.م.م

عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بالتقرير المالي المرحلي (ربع سنوي) المراجع من مدقق الحسابات الخارجي عن الفترة المالية المنتهية في 30/06/2024 وذلك وفقاً للمدة القانونية المحددة، الأمر الذي شكل مخالفة لأحكام المادة (7/1) من الفصل الخامس من الباب الثاني من قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم 13 /ر. م لسنة 2021 بشأن كتيب القواعد الخاص بالأنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع

غرامة مالية بقيمة (100,000) درهم

09/01/2025

06/05/2025
2شركة مستشارو الاستثمار العائد المطلق (أريا) المحدودة (فرع دبي)

عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بالتقرير المالي المرحلي (ربع سنوي) المراجع من مدقق الحسابات الخارجي عن الفترة المالية المنتهية في 30/06/2024 وفق المدة المحددة، الأمر الذي شكل مخالفة لأحكام المادة (7/1) من الفصل الخامس من الباب الثاني من قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم 13 /ر. م لسنة 2021 بشأن كتيب القواعد الخاص بالأنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع

غرامة مالية بقيمة (100,000) درهم

09/01/2025

06/05/2025

"شركة ابسوليوت ريتيرن انفيستمينت أدفايزرز (اريا) المحدودة فرع دبي


شارك هذا المحتوى مشاركة طباعة