إغلاق

الوسطاء العودة

تغيير عضوية شركات الوساطة من عضو تداول وتقاص الى عضو تداول

للاستفسار اتصل بنا على 800722823
خدمة ذات أولوية لا
البريد الإلكترونى licensing@sca.ae
أوقات الدوام 7:30 - 14:30

وصف الخدمة

تعتبر خدمة تغيير عضوية شركات الوساطة من عضو تداول وتقاص الى عضو تداول إحدى الخدمات التي تخضع لموافقة من هيئة الأوراق المالية والسلع عملاً بالقانون الاتحادي رقم (4) لسنة 2000 بشأن هيئة الأوراق المالية والسلع.
  • القسم إدارة الترخيص
  • متلقي الخدمة شركات الوساطة المالية
  • رسوم الخدمة لا يوجد رسوم
  • الوقت التقديري للخدمة خلال خمسة عشر يوم من تاريخ تقديم الطلب مستوفياً الشروط والمتطلبات.

خطوات و إجراءات تنفيذ الخدمة

  1. تقدم الشركة الطلب مع مرفقاته للهيئة.
  2. تقوم الهيئة بالتحقق من استكمال الوثائق والإجراءات اللازمة.
  3. تصدر الهيئة شهادة ترخيص تتضمن العضوية الجديدة للشركة .

ملاحظة: تسترد الكفالة المصرفية المودعة من الشركة لدى الأسواق المالية بعد (3) أشهر من تاريخ موافقة الهيئة على تغيير عضوية الشركة.

المتطلبات والمستندات

الشروط

يشترط للموافقة على تغيير عضوية شركات الوساطة من عضو تداول وتقاص الى عضو تداول ما يلي:

  1. إبرام اتفاقية مع عضو تقاص لتسوية حسابات العملاء أو حسابات الشركة تتضمن تنظيم العلاقة بينهما وحقوق والتزامات كل طرف، وإجراءات العمل، وكيفية توزيع العمولة بينهما، وتزويد كل من الهيئة والسوق بنسخة عنها.
  2.  إعلام العملاء والاعلان في وسائل الاعلان المتاحة عن نية الشركة تغيير عضويتها من عضو تداول وتقاص الى عضو تداول ، والتوقف عن تقديم عمليات التقاص والتسوية. 
  3.  تقديم ضمان مالي للهيئة – وفقا للنموذج المعتمد – بقيمة (1) مليون درهم.
  4. تصفية الحسابات البنكية الخاصة بالعملاء وفتح حساب مخصص للتداول لدى عضو التقاص.
  5. تعديل كافة الإجراءات الداخلية في الشركة وما يرتبط بها وفقا لمتطلبات القرار رقم (27) لسنة 2014.للهيئة إضافة أي متطلبات أو شروط أو ضوابط وفقاً لمقتضيات المصلحة العامة.

 

المتطلبات

  1. الاتفاقية الموقعة مع عضو تقاص لتسوية حسابات العملاء أو حسابات الشركة.
  2.  نسخة من الاعلان في وسائل الاعلان المتاحة بخصوص إعلام العملاء عن نية الشركة تغيير عضويتها من عضو تداول وتقاص الى عضو تداول. 
  3.  خطاب الضمان المالي لصالح الهيئة معد وفقاً للصيغة المعتمدة بقيمة (1) مليون درهم.
  4. تقرير مدقق الحسابات الخارجي بما يفيد بتصفية الحسابات البنكية الخاصة بالعملاء ولم يعد يوجد أي حساب بنكي للشركة خاص بالعملاء الا الحساب المخصص للتداول لدى عضو التقاص.
  5. تقرير من المستشار القانوني – مشفوعاً بشهادة صادرة من الجهات القضائية توضح موقف الشركة من القضايا المرفوعة منها أو عليها.
  6. نسخة من الإجراءات الداخلية المعدلة وفقاً للقرار رقم (27) لسنة 2014.
  7. بيان بالحسابات البنكية الخاصة بالشركة والعملاء لديها متضمن (رقم الحساب في النظام المحاسبي، المخولين بالتوقيع، ورقم الحساب الفعلي في البنك). 
شارك هذا المحتوى مشاركة طباعة