إغلاق

الوسطاء العودة

ترخيص نشاط الوساطة في دولة الإمارات العربية المتحدة

  • الوصول إلى الخدمة
  • عدد الطلبات لهذه الخدمة 4
  • تقييم بطاقة الخدمة
  • ابدء الخدمة
للاستفسار اتصل بنا على 800722823
خدمة ذات أولوية لا
البريد الإلكترونى licensing@sca.ae
أوقات الدوام 7:30 - 14:30

وصف الخدمة

يعتبر نشاط الوساطة المالية أحد الأنشطة التي تخضع للترخيص من هيئة الأوراق المالية والسلع عملاً بالقانون الاتحادي رقم (4) لسنة 2000 بشأن هيئة الأوراق المالية والسلع. ولا يجوز للشخص مزاولة عمل الوساطة إلا بعد الحصول على الترخيص اللازم لهذه الغاية.
  • القسم إدارة الترخيص
  • متلقي الخدمة الشركات المحلية المؤسسة داخل الدولة. فروع الشركات الأجنبية .
  • رسوم الخدمة ​ الطلب 1،000 درهم. الترخيص 5،000 درهم.
  • الوقت التقديري للخدمة 60 يوم عمل

خطوات و إجراءات تنفيذ الخدمة

  • الحصول على موافقة مبدئية من مجلس إدارة الهيئة للمضي في إجراءات الترخيص.
  • إعداد عقد تأسيس للشركة باللغة العربية وتوثيقه من الجهات الرسمية بالدولة.
  • إيداع رأس مال الشركة في أحد البنوك العاملة بالدولة (تطبق على الشركة المؤسسة حديثاً).
  •  الحصول على الرخصة التجارية من دائرة التنمية الاقتصادية.
  • الحصول على شهادة عضوية من الغرفة التجارية للمدينة التي سيتم العمل منها.
  •  الحصول على رسالة من وزارة الاقتصاد تفيد بأن الشركة قد اتخذت الإجراءات اللازمة لنشر محررها الرسمي في نشرة الشركات التجارية لدى الوزارة. أما إذا كان طالب الترخيص فرع شركة أجنبية أو شركة مساهمة فيجب الحصول على شهادة قيد لدى الوزارة.
  • اختيار موظفي الشركة وفقاً لمعايير الكفاءة والملائمة المعتمدة لدى الهيئة. (يرجى الاسترشاد ببطاقة  خدمة اعتماد العاملين بشركات الوساطة في الأوراق المالية)
  •  إعداد الهيكل التنظيمي الخاص به.
  • تقديم الطلب مع مرفقاته من خلال الموقع الالكتروني للهيئة.
  • تقوم الهيئة بالتحقق من استكمال الوثائق والإجراءات اللازمة.
  •  تصدر الهيئة شهادة الترخيص وتكون صالحة للعمل حتى نهاية العام على أن يتم التجديد في بداية العام الذي يليه

المتطلبات والمستندات

  • نموذج طلب الترخيص
  • نسخة من عقد التأسيس والنظام الأساسي اذا كان طالب الترخيص شركة مؤسسة داخل الدولة على أن يكون باللغة العربية، وموثقاً أمام الجهات الرسمية.
  • نسخة من الترخيص الصادر للشركة الأم عن الجهة الرقابية في البلد الأصلي لمزاولة نشاط الوساطة اذا كان طال الترخيص فرع شركة أجنبية.
  • قائمة بأسماء الدول الأخرى التي يمارس فيها طالب الترخيص (أو شركته الأم) نشاط الوساطة.
  • نسخة من الرخصة التجارية
  • نسخة من ايصال تسديد رسوم الهيئة.
  • نسخة من عقد ملكية او استئجار المقر الذي سيتم فيه مزاولة النشاط
  • شهادة تثبت ايداع رأس المال في البنك (تطبق على الشركات المؤسسة حديثاً).
  • ما يثبت اصدار الضمان المطلوب.
  • نسخة من القوائم المالية (في حال كون الشركة قائمة بالفعل) لآخر ثلاثة سنوات أو من تاريخ التأسيس أيهما أقل.
  • دليل إجراءات الفصل بين نشاط الوساطة عن الأنشطة الأخرى المرخص له بمزاولتها.
  • دليل إجراءات العمل.
  • دليل الرقابة الداخلية.
  • الدليل التشغيلي لإدارة المخاطر المعتمد لدى الشركة.
  • دليل قواعد السلوك المهني
  • بيان يوضح البرامج الالكترونية والأنظمة الفنية المستخدمة لمزاولة النشاط
  • نسخ من العقود واتفاقيات مستوى الخدمة المبرمة مع مزودي الخدمات التكنولوجية والبرامج الالكترونية المتعلقة بنشاط الوساطة.
  • بيان صادر عن المستشار القانوني لطالب الترخيص يوضح أي مسؤوليات قانونية او احكام قضائية متعلقة بصاحب الطلب
شارك هذا المحتوى مشاركة طباعة